摩根史坦利和高盛均同意缴付四千万美元罚锾
发表:2005-01-26 21:34
美国证券交易管理委员会说,华尔街券商摩根史坦利和高盛已同意各自缴付四千万美元罚锾,以解决两家券商被控要顾客购买额外初始上市股票的指控。
【诚征荣誉会员】溪流能够汇成大海,小善可以成就大爱。我们向全球华人诚意征集万名荣誉会员:每位荣誉会员每年只需支付一份订阅费用,成为《看中国》网站的荣誉会员,就可以助力我们突破审查与封锁,向至少10000位中国大陆同胞奉上独立真实的关键资讯,在危难时刻向他们发出预警,救他们于大瘟疫与其它社会危难之中。
摩根史坦利和高盛在和政府达成妥协方案中,既不承认也不否认证管会的指控。
证管会则说,两家公司试图在网路达康股票飙涨的一九九九至二○○○年间,诱使顾客在盘后市场购买初始上市股票。
摩根史坦利涉案的部分,这家券商会告诉有意在盘后市场购买初始上市股的顾客,它将帮助顾客拿到“热门”初始上市股分配的股数。
根据证管会表示,摩根史坦利甚至告诉一些顾客如何在盘后交易订出限价购买的金额,才能买到好的初始上市分配股。
摩根史坦利在玛莎史都华初始上市股中,也违反证管会的M条款规定,在初始上市股还未全数分配出去前,就邀一个顾客在盘后买三十五万张。
证管会说,高盛则是告诉特定顾客,高盛考虑在盘后买进一定数量,“以便在决定初始上市股分配时居重要份量”。
证管会说,高盛的员工也会问部分顾客,他们希望在盘后交易购买多少及以何种价格买进初始上市股。
证管会对于券商要求初始上市股的股东一直买进股票,把股价推高的所谓“laddering”过程,已进行调查。
中央社
短网址: 版权所有,任何形式转载需本站授权许可。 严禁建立镜像网站.
【诚征荣誉会员】溪流能够汇成大海,小善可以成就大爱。我们向全球华人诚意征集万名荣誉会员:每位荣誉会员每年只需支付一份订阅费用,成为《看中国》网站的荣誉会员,就可以助力我们突破审查与封锁,向至少10000位中国大陆同胞奉上独立真实的关键资讯,在危难时刻向他们发出预警,救他们于大瘟疫与其它社会危难之中。
看完这篇文章您觉得
评论
- 日片《完美的日子》:光影交织中的美和释然(组图)
- 大开眼界!创记录的“人体喷泉”(组图)
- 习近平忌惮三个红二代(组图)
- 【宋紫凤专栏】从潘美到潘仁美 是艺术加工还是神来之笔(组图)
- 江曾一政策藏污纳垢 老虎前仆后继终南捷径(组图)
- 中国经济旧模式大溃败 注定一个时代已经结束(图)
今日重点文章
更多重点文章
72小时热门排行
- 老天最公道! 中央领导人托秘书探望赵紫阳留下三句话
- 1997年:中共中央关于高干子女特权的绝密报告
- 赵紫阳谈邓小平陈云幕后专权 围绕邓陈的高层权斗和政治死结
- 解放军叛变人员名录
- [史海沟沉]毛泽东为什么不准周恩来做手术?
- 令人难忘的爱情电影10场经典对白(组图)
- 佩戴祭奠的白花 访民眼球被打出来(组图)
- 英媒体:印度洋海啸埋下现代史上最大欺诈隐患!
热门标签
- 中共肺炎(又称武汉肺炎)
- 拜登
- 病毒
- COVID-19
- 疫苗
- 川普
- 特朗普
- 国安法
- 贸易战
- 习近平
- 华为
- 台铁
- 三峡大坝
- 新疆棉
- 长江
- 洪水
- 袁弓夷
- 港版国安法
- 汉光演习
- 国民党
- 退党
- 弗洛伊德
- BLM
- 中共
- 阎丽梦
- 金正恩
- 王岐山
- 赖清德
- 孟晚舟
- 关税
- 边境墙
- 彭斯
- 美国
- 贸易谈判
- 刘鹤
- 王沪宁
- 江泽民
- 崔永元
- 中南海
- 内幕
- 中共
- 反送中
- 贪官
- 情妇
- 腐败
- 反腐
- 打虎
- 官场
- 看中国
- 一国两制
- 法广
- 社交媒体
- 往事微痕
- 出卖国土
- FB
- 六四
- 朝鲜
- 加拿大
- 脱欧
- 央行
- 债务
- 杠杆
- 美元
- 货币
- 人民币
- 欧元
- 日元
- 港币
- 房地产
- 楼市
- 财政
- 财富
- 中产
- 海参崴
- 台湾
- 蔡英文
- 北京
- 刘强东
- 大妈
- 房价
- 疫苗
- 非洲猪瘟
- 大陆
- P2P
- 雾霾
- 基因编辑
- 防火墙
- 维权
- 709律师
- 上访
- 法轮功
- 网络审查
- 活摘器官
- 江东六十四屯
- 唐努乌梁海
- 长白山
- 白龙尾岛
- 江心坡
- SARS
- 新疆劳改营
- 言论自由
- 女主播
- 央视
- 华人
- 移民
- 华人
- 留学
- 海关
- 遣返
- 签证
- 回国
- 入籍
- 绿卡
- 民生
- 海外
- 加拿大
- 澳洲
- 民国
- 桂军
- 抗战
- 孙中山
- 蒋介石
- 宋美龄
- 邓小平
- 林彪
- 刘少奇
- 中共
- 皇帝
- 诸葛亮
- 易经
- 幽默人生
- 智慧
- 感悟
- 手机
- 预言
- 奇闻
- UFO
- 外星人
- 寿命
- 文革
- 养生
- 紫凤
- 贯明
- 李道真
- 轶飞
- 李云飞
- 云中君
- 辛思
- 夏闻
- 时代漫谈
- 沧海
- 东方纵横
- 唐柏桥
- 王尚一
- 江枫
- 黄清
- 李唐风
- 园丁
- 今涛拍暗
- 李青城
- 秦就石
- 中经研
- 秦天靖
- 江浩
- Eagle Vision
- 李子壬
- 马新宇
- 马来启
- 紫君
- 秦山
- 陈破空
- 戴东尼
- 曹长青
- 邢仁涛
- 瑜正
- 简易
- 肖川
- 伍凡
- 顾言
- 归瑜
- 乙欣
- 陈泱潮
- 徐沛