中国证监会勒令企业境外上市淡化风险评估

【看中国2023年8月16日讯】据报道，多名知情人士指出，中国的律师事务所正急忙遵守北京的“新指导意见”，淡化公司境外上市文件中对中国相关业务风险所使用的负面措辞。 看中国网站 禁止建立鏡像網站。返回正版看中国网站。

此前，中国证券监管机构上个月在一次闭门会议上要求国内律师事务所不要在首次公开募股（IPO）的招股说明书中，提到包含对中国政策或其商业和法律环境的负面描述。 看中国网站 禁止建立鏡像網站。返回正版看中国网站。

路透社援引知情人士的话报道称，中国证券监督管理委员会（CSRC）警告说，如果未遵循此要求，可能意味着他们的上市计划无法获得监管机构的批准。

五位消息人士称，律师事务所目前正在急忙修改一些已提交的上市招股说明书和尚未提交的申请中的措辞。由于此事的敏感性，这些消息人士拒绝透露姓名。

其中一名消息人士称，一些尚未获得中国证监会批准的潜在发行人，被监管机构要求调整其招股书中的风险因素，以遵守新的境外上市规则。

中国3月份生效的新上市规则明确规定，禁止对中国法律、政策、商业环境、及司法制度进行任何“歪曲或曲解”。

世界所有主要证券市场都会要求有意上市的公司在招股说明书中向潜在投资者披露有关公司本身、业务部门以及总部所在国家的相关风险。当前正值中国经济不景气、地缘政治紧张局势加剧，以及政府加强对国安的关注之际，北京却要求企业减少关于中国业务相关风险的表述。

另一位消息人士称，作为监管机构要求改变的一部分，律师们正在将IPO申请中对“新冠肺炎封锁措施”的描述改为“新冠肺炎大流行”，以避免提及大流行期间中国严厉且具有争议的旅游和商业限制。

此外消息人士补充道，中国当地律师建议在一些IPO申请中不再提及“外汇管制”，而是使用“外汇管理”等更中性的措辞。

包括美国在内的国际证券市场上的中国潜在股权发行人，必须在海外提交上市申请后的几天内向中国证监会提交文件，并需要获得中国的批准才能继续进行筹资。

消息人士透露，自上月底中国证监会与律师事务所的闭门会议后，至少有两份IPO申请调整了他们对中国做出政策改变的描述。

这些文件现在的表述是“中国的政策和法规可能会不时的修改或调整”，这与之前的措辞明显不同，之前的措辞是“政府和其它地方当局可以任意或在不事先通知的情况下，下令改变规则”。另外的删减包括“在中国执行仲裁裁决很困难”改为“中国的司法制度与其它司法管辖区不同”。

中国监管部门的这项要求对在香港上市的中国公司同样比照办理。消息人士说，在一份潜在的香港上市申请中，律师在招股说明书中删除了有关中国监管、政治和经济环境以及外汇管制不确定性的内容。

消息人士称，中国要求在上市申请中淡化中国业务的相关风险，可能引发美国证券交易委员会（SEC）的质询，该委员会已警告各企业中国的风险披露不充分。

美国共和党籍参议员马克·鲁比奥（Marco Rubio）周二（8月15日）在一份声明中对路透社表示：“这是中国操纵金融信息以隐藏严重风险并欺骗美国投资者的最新证据.....我们不能容许中国企业在忽视我们的规则下从我们的资本市场中受益。”鲁比奥并呼吁证交会主席采取行动。

美国证交会未对鲁比奥的评论置评，中国证监会也未回复媒体的置评请求。

（此文依据了路透社的报道。）

责任编辑:辛荷 来源:美国之音

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