《報告》認為,積極推動金融市場協調發展是必須關注的問題之一。《報告》建議,要協調好金融市場體系各 子市場間的關係,既要防止單個子市場在一段時間發展過快、過猛而導致的暴漲暴跌,又要防止某些子市場發展停 滯不前,成為制約整個金融市場體系發展的短板。此外, 要推動金融產品一級市場、二級市場協調發展,在推動發行產品創新的同時,不斷加強二級市場交易工具創新。另外,還要積極推動場內市場與場外市場的協調發展,發揮場內撮合成交適用於小額零售的特點,推動交易所股權類 、標準化衍生產品發展;發揮場外市場適於大宗批發的特 點,推動場外市場發展各類固定收益類產品和場外衍生產品,進一步豐富金融市場套期保值和避險工具。
同時,《報告》強調,要加強市場各監管部門之間的 協調與溝通,對同類型的市場及市場成員,統一制定有關的市場規則,以防止出現監管重疊、監管遺漏或監管空缺,並推動建立金融市場監管的長效協調機制和信息共享機制,以解決帶有綜合性與全局性的問題,確保金融體系和 金融市場安全、穩定、高效運行。
《報告》強調,市場發展的目的是促進經濟發展。為此,要把滿足經濟發展的實際需求作為推動金融市場體系建設的基礎,按照經濟發展的客觀要求,加快推動金融市場建設,充分發揮金融市場在經濟中的核心作用;要明確市場發展需要綜合提升金融市場的廣度、深度和市場容量;要明確市場發展的核心在於提振市場功能;要能夠兼顧處於不同發展階段、不同類型的企業需求,並能兼顧企 業的投融資需求、避險需求和國家的宏觀調控需求;要著眼於為我國金融市場的進一步開放與國際化準備條件;要逐步提升金融市場層次,改善金融市場結構,實現多層次金融市場的全面、協調、可持續發展。
此外,《報告》表示,要繼續推進金融市場創新。在風險可控的條件下,繼續推動貨幣市場工具創新、風險與 收益匹配的債券品種創新,併進一步豐富金融市場套期保值和避險工具,逐步引入更多的利率、匯率和信用衍生產品,為市場參與者管理風險提供便利,提高市場效率和穩健性。《報告》還強調,要建立市場為主導的產品創新模式,依靠市場主體進行創新。
《報告》還認為,要推進監管制度建設,理順銀行、證券、基金、信託、保險等各類金融業務的法律邊界,切實加強監管,防範市場風險。同時,著力加強鼓勵金融企業開拓業務和自主創新的監管制度建設,建立市場化的機 制,充分發揮市場的作用。此外,要加大維護市場秩序的 力度,提高金融機構發行與交易行為的合規性、提高金融 機構通過金融市場融通的資金使用的合規性,通過維護市 場秩序保護投資者的權利;還要加強金融市場風險檢測與預警,重點監測發生交易異動的市場、金融機構和金融產品,並加大對高槓桿產品的檢測分析力度,動態跟蹤金融市場風險的變化情況,確保金融市場規範運行。
《報告》指出,當前還必須加快經濟和金融體系改革,大力改善金融生態。穩步推進利率市場化與人民幣匯率形成機制改革,增強金融機構和企業對價格信號的靈敏度,提高其風險定價能力和水平;完善金融市場信用體系、完善金融市場的法律制度環境,以及完善多層次金融市場風險分擔與約束機制等。
