美國華爾街 （图片来源: JOHANNES EISELE/AFP/Getty Images）
【看中国2021年1月8日讯】（看中國記者成容編譯）繼2020年11月12日宣布的美國第13959號行政命令之後，相關的美國外國資產控制辦公室（Office of Foreign Assets Control，OFAC）對中共軍事企業的制裁，將於1月11日生效。國際金融服務公司摩根士丹利（Morgan Stanley）1月7日已通知受制裁影響的客戶，將停止交易被制裁企業的股票、債券等金融商品。
摩根士丹利的電郵通知說：「美國外國資產控制辦公室提供了受影響的發行者名稱和股票代號。美國證券業與金融市場協會（SIFMA）已分發了所附發行者名單。」
摩根士丹利繼續說：「請注意，由於上述行政命令，摩根士丹利將實施適當的交易前控制措施，這可能會影響您以現金、衍生工具和/或掉期，進行交易該行政命令所涵蓋的證券的能力。請注意，您交易包含或與這些證券相關的其它產品的能力也會受到影響。」
據維基百科的介紹，摩根士丹利，業界又稱「大摩」，是一家成立於美國紐約的國際金融服務公司，提供包括證券、資產管理、企業合併重組和信用卡等金融服務。摩根士丹利目前在全球42個國家的1300多個城市設有代表處。
1995年8月，摩根士丹利與中國建設銀行合資組建中國國際金融有限公司，2010年將其34.3%股權全部出售，退出中金。摩根士丹利也因此成為首家在中國內地建立合資投資銀行的國際金融公司。通過在中國的合資銀行，摩根士丹利得以為許多中國公司提供在海外上市的服務，包括中國聯通、中石化和中國電信等，籌得的總資金超過100億美元。
背景：中共的軍民融合戰略
作為過去一年中針對中共軍民融合計畫採取的一系列廣泛行動的一部分，川普總統於2020年11月12日發布了一項新的行政命令（EO 13959），題為「解決為中共軍事企業（CCMC）提供資金的證券投資帶來的威脅」。
根據這份行政命令，中共的軍民融合戰略，旨在「通過強迫中國民營企業支持其軍事和情報活動來擴大中共的軍工聯合體的規模。」
美國國務院配合此項行動時表示：「為了取得軍事優勢，[中國共產黨]不僅通過自身的研發努力，而且還通過獲取和轉移包括盜竊世界尖端技術，來實施這一戰略。」美國國務院高級官員去年早些時候表示，中共的軍民融合戰略是「美國最緊迫的國家安全威脅之一」。
禁令核心
禁止美國人員在以下方面進行任何交易：
中共軍事企業的公開交易證券；
中共軍事企業公開交易證券衍生的任何證券；
旨在為中共軍事企業的公開交易的證券提供投資敞口的任何證券。
受影響的金融工具包括債務和股票。
2020年12月28日，美國外國資產控制辦公室發布的指南中，提供了以下的金融工具示例，「衍生於、或旨在為公開交易證券提供投資敞口」的金融工具：衍生工具（例如，期貨、期權、掉期）、權證、美國存託憑證（ADR）、全球存託憑證（GDR）、交易所買賣基金（ETF）、指數基金和共同基金，只要它們滿足行政命令所定義的「安全性」。
國務卿蓬佩奧（Mike Pompeo）在2020年12月28日的新聞聲明中表示，這些行動「[確保]美國資金不會促進中華人民共和國（PRC）的軍事、情報和安全部門的發展和現代化。」
蓬佩奧強調，外國資產控制辦公室於2020年12月28日發布的指南確認了行政命令的廣泛涵蓋範圍，旨在「消除對美國投資者可能在不知不覺中通過直接、間接或其它被動方式支持中共軍事企業的擔憂。包括與教育、交易所買賣基金、風險基金、私募股權、房地產投資信託、商品、捐贈、養老金，或跟蹤債券、貸款、租賃額度、債務或權益指數的任何其它投資基金，包括被美國政府公布的中共軍事企業或子公司的證券」。
行政命令上列出的中共軍事企業
中國航空發動集團
中國航空工業集團（AVIC）
中國運載火箭技術研究院（CALT）
中國航天科技集團（CASC）
中國航天科工集團（CASIC）
中國交通建設集團
中國電子信息產業集團（CEC）
中國電子科技集團（CETC）
中國移動通信
中國化工集團
中國化學工程集團（CNCEC）
中國核工業集團
中國核工程建設集團（CNECC）
中國廣核集團
中國鐵建股份有限公司（CRCC）
中國船舶重工集團
中國兵器裝備集團（CSGC）
中國東方紅衛星
中國建築集團
中國船舶集團
中國電信
中國長江三峽集團
中國聯通
中國中車
曙光信息產業有限公司（中科曙光）
杭州海康威視數字技術股份有限公司
華為
浪潮集團
中國兵器工業集團有限公司
熊貓電子集團
中國中化集團
中國建設科技集團（CCTC）
中國國際工程諮詢公司（CIECC）
中國海洋石油集團（CNOOC）
中芯國際集成電路製造有限公司（SMIC）
