大陆被立案调查券商首度披露被查原因

【看中国2015年08月30日讯】8月25日晚间，大陆媒体报道称，中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。次日，确认徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。 看中国网站 禁止建立鏡像網站。返回正版看中国网站。

事件引起舆论热议。早前中信证券于8月18日内部宣布的最新高管分工安排被视为已有端倪，根据新的安排，原来负责经纪业务和研究业务的徐刚将分管中信证券后台、IT以及清算业务，同时还继续分管研究业务。 看中国网站 禁止建立鏡像網站。返回正版看中国网站。

关于徐刚被查，舆论中有许多猜测。一些业内人士表示，今年中报披露中信证券自营持仓及资管持仓规模巨大，据此猜测徐刚被查或与早前救市阶段“拿国家的钱救公司的持仓”有关。

另外有分析指出，北京方面针对中信证券以及上海司度贸易公司的调查，是指向江泽民派系的现任中共政治局常委刘云山之子刘乐飞。刘乐飞与中信证券关系密切，其现任中信证券副董事长，而徐刚就是刘乐飞的直接手下。

除了中信证券，截至8月25日晚22时，海通证券、华泰证券、方正证券、广发证券当日晚间均公告称，收到证监会通知书，证监会决定对其进行立案调查。

8月28日，针对近日被证监会调查一事，海通证券董秘黄正红在海通证券中期业绩说明会上首次透露，此次被调查确实和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关，目前公司还在等调查结果。

黄正红表示，此前客户接入外部交易信息系统，他们对于开户的真实性以及是否干扰自有系统都会做审查，但是由于监管政策之前也没有明确提，所以，部分客户利用这个通道做场外配资，他们没有很好审查。

黄正红称：“这个之前是全行业的普遍现象，不仅仅是发公告的四家券商，你如果说不能做，客户就会找其他人”。

7月12日，证监会公布了《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》，明确表示对通过外部接入信息系统买卖证券情形，证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性，防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动。

8月18日，恒生电子与同花顺先后发布公告宣布被证监会调查，涉嫌违反证券、期货法律法规。
 

责任编辑:辛荷

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