錢進股指期 97%散戶沒資格
對於證監會嚴格限定股指期貨投資人資格,新湖期貨董事長馬文勝告訴新浪財經,這項措施很有必要,股指期貨是中國證券市場健康發展的工具,股指期貨投資者是否理性,對於證券市場發展很重要。
中國政法大學教授劉紀鵬也認為,股指期貨應該是「逐步普及」的過程,要「重在開通,不在規模」。中國的投資市場以中小投資者為主的,所以「最初的標準先定得高一些,可為今後向下調整留出空間,會主動的多」。
中國證監會15日晚間公布「關於建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)(徵求意見稿)」(以下簡稱「意見稿」);根據規定要求,大陸股指期貨投資者適當性制度體系由三個層面組成,分別是證監會、中國金融期貨交易所(即「中金所」)、中國期貨業協會指定的相關規定。
中金所同一天也發布「股指期貨投資者適當性制度實施辦法」(試行),要求想開戶投資股指期貨的投資人,散戶賬戶市值至少人民幣50萬元,機構是人民幣100萬元。
另外,中金所還明確規定,開戶者必須具備具有至少五個交易日、十筆以上的股指期貨模擬交易成交記錄。
除上述規定外,投資者還必須在一個總分為100分的反應其綜合情況評估中,拿到70分以上才算「合格」。這一評估共包括投資者的自然人特徵、相關投資經歷、財務狀況、個人誠信記錄;另外,投資者知識測試考試的及格分數則是80分。
中國證券登記結算公司的統計顯示,截至去年11月底,投資者賬戶市值在233萬元以下者比重高達97%,因此僅有不到3%的散戶有資格可參與股指期貨交易;由騰訊和瑞網聯合進行的2009年散戶調查也顯示,僅有5.66%的散戶資金量在233萬元以上。
證監會有關部門負責人表示,作為風險管理工具的股指期貨具有專業性強、槓桿高、風險大的特點,不適合一般投資者廣泛參與;而違反投資者適當性制度要求的期貨公司,將會酌情受到處罰,最高罰款三倍所得或人民幣30萬元。
来源:經濟日報
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