钱进股指期 97%散户没资格


中国证监会周末公布参与股指期货投资人资格,除须先通过学历、年龄、投资经验等综合评量、投资者知识测验外,还要求个人与机构的开户门坎,分别为人民币50万与100万元,光是这项规定就将高达97%的散户排除门外。

对于证监会严格限定股指期货投资人资格,新湖期货董事长马文胜告诉新浪财经,这项措施很有必要,股指期货是中国证券市场健康发展的工具,股指期货投资者是否理性,对于证券市场发展很重要。

中国政法大学教授刘纪鹏也认为,股指期货应该是「逐步普及」的过程,要「重在开通,不在规模」。中国的投资市场以中小投资者为主的,所以「最初的标准先定得高一些,可为今后向下调整留出空间,会主动的多」。

中国证监会15日晚间公布「关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)(征求意见稿)」(以下简称「意见稿」);根据规定要求,大陆股指期货投资者适当性制度体系由三个层面组成,分别是证监会、中国金融期货交易所(即「中金所」)、中国期货业协会指定的相关规定。

中金所同一天也发布「股指期货投资者适当性制度实施办法」(试行),要求想开户投资股指期货的投资人,散户账户市值至少人民币50万元,机构是人民币100万元。

另外,中金所还明确规定,开户者必须具备具有至少五个交易日、十笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

除上述规定外,投资者还必须在一个总分为100分的反应其综合情况评估中,拿到70分以上才算「合格」。这一评估共包括投资者的自然人特征、相关投资经历、财务状况、个人诚信记录;另外,投资者知识测试考试的及格分数则是80分。

中国证券登记结算公司的统计显示,截至去年11月底,投资者账户市值在233万元以下者比重高达97%,因此仅有不到3%的散户有资格可参与股指期货交易;由腾讯和瑞网联合进行的2009年散户调查也显示,仅有5.66%的散户资金量在233万元以上。

证监会有关部门负责人表示,作为风险管理工具的股指期货具有专业性强、杠杆高、风险大的特点,不适合一般投资者广泛参与;而违反投资者适当性制度要求的期货公司,将会酌情受到处罚,最高罚款三倍所得或人民币30万元。




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