涉美股內幕交易 中國男子捲走2900萬美金

發表:2017-02-19 00:40
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【看中國2017年2月19日訊】美國是世界公認的在內幕交易監管上最有效率的國家之一,但仍有人為了利益不惜以身試法。近日,美國證券交易委員會(以下簡稱SEC)官網,披露了一起中國籍男子涉及內幕交易案。

據海外中文媒體報導,涉案男子名為Yin Shaohua(英文名Michael),他此前間接通過5個中國人名下的美股經紀賬戶,累計持有超過5600萬股夢工廠(Dream Works)股票,這5個中國人中包括了Yin Shaohua年近80歲的父母。當康卡斯特公司收購夢工廠的消息公布後,後者股價在兩個交易日內暴漲47.3%。

SEC稱這五個賬戶合計從夢工廠交易中獲利約2900萬美元。起訴書同時指出,不僅夢工廠,上述賬戶對58同城、攜程旅行網及巨人網路3家中概股的投資也疑點重重。

內幕交易細節首度曝光

根據起訴書,這名Yin姓男子在2016年4月4日至25日,名義上通過由住址位於中國北京的5個美股交易賬戶,持有大量的夢工廠股份,經查,前述5個賬戶全部由Yin本人控制,5個賬戶持有人中包括了Yin的父母。

在4月的上述3週裡,這5個賬戶分別買入約215萬股夢工廠股份,5個賬戶累計持有夢工廠交易總量的16.9%,持有該股的加權平均成本為26.25美元/股。而在4月4日之前,這些賬戶從未交易過夢工廠。這5個賬戶的持有人分別是2名年邁的退休人士,一電氣公司僱員,一教師及一名自然資源經理。

直到4月26日收市,市場開始流出夢工廠將成為康卡斯特公司潛在收購標的的傳聞,該消息在當時被首次公開報導。2天後,即4月28日,康卡斯特和夢工廠聯合宣布:康卡斯特將以41美元/股的價格收購夢工廠。

市場對此反應迅速且劇烈——從4月26日到4月28日,夢工廠股價累計上漲了47.3%,從27.12美元/股躥升至39.95美元/股,累計算下來,Yin的這5個賬戶從夢工廠交易中獲利超過2900萬美元。

起訴書稱,上述交易的介入時間之精確、規模之大,不太可能只是巧合。

根據訴狀,涉及夢工廠的內幕交易既非Yin及其5個名義賬戶的首次可疑交易,也不是最後一次。

這些賬戶還從3家中概股的交易中獲利。58同城、攜程旅行網和巨人網路,上述賬戶都是在引發市場波動的消息宣布前,突擊進入的。去年11月,這些賬戶再次出現在美股公司Lattice半導體公司的可疑交易中,並從中獲利。這筆額外交易帶來的回報,形成了另一個約2000萬美元的高度可疑的交易利潤。

從開戶以來,截至2017年1月,這5個賬戶曾交易過逾200只不同股票,但是對夢工廠、58同城、攜程、巨人網路和Lattice的交易貢獻了全部利潤的97%,儘管這些交易只佔投資總額的3.2%。

被凍結的賬戶

今年2月3日,在Yin姓男子準備登上前往中國的航班前,美國聯邦調查局(FBI)在聖何塞國際機場對他執行了搜索令。緊接著,2月5日至7日,前述5個經紀賬戶出現了一連串的動作,包括一系列提款請求、股票出售及與經紀公司的緊急通信的橋段迅速上演。在過去的10多天中,Yin姓男子及其相關被告從5個賬戶中提取了超過2200萬美元。

目前,SEC已經對這些賬戶實施凍結,並終止了非法行為。

在被告信息欄中,《每日經濟新聞》記者留意到,Yin Shaohua是一名現年44歲的中國籍公民。登記有兩個住址,其中一個位於中國北京順義區,另一個則在美國加利福尼亞州的帕洛-阿爾托。

這名涉案的Yin姓男子是遠洋資本管理有限公司(Summitview Capital Management Ltd)的合夥人。Yin是美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院金融學MBA,在金融行業逾10年,2011年成為遠洋資本合夥人之前,先是在瑞銀投行工作,後在私募機構華平投資(Warburg Pincus)任職。

根據訴狀,SEC正尋求終身禁止被告人Yin Shaohua參與訴狀提到的相關交易,並吐出所有相關的非法獲利。目前,Yin Shaohua尚未公開回應SEC指控。

在美國內幕交易,將面臨怎樣的處罰?

美國對內幕交易的監管有多嚴格?《證券時報》曾在2015年的一篇報導中提到,美國SEC對內幕交易的調查、處罰力度要強硬很多:

美國《內幕交易處罰法》規定,通過內幕交易的「違法所得」或「避免損失」,將處以3倍的罰款;

《內幕交易及證券欺詐制裁法》規定,只要進行了內幕交易,無論是否獲利,均可處以最高達250萬美元的罰款。

此外,任何內幕知情人均可以向SEC舉報,查實後可以獲得10%至30%罰金作為獎金。

對SEC而言,因正當理由獲得內部消息並沒有什麼問題,但若有人為了個人利益而利用內幕消息在市場上進行交易,就必須追究內幕交易而導致的法律責任。

中國人在美國進行內幕交易會面臨怎樣的處罰呢?SEC認定內幕交易為「辯方舉證」,即「舉證倒置」。如果被控內幕交易者不能列舉出足夠的證據來證明自己的清白,就將承擔相應的法律責任。

美股分析師GD周曾在接受採訪時透露,在美國股票市場進行內幕交易是非常嚴重的行為。SEC一旦提出調查,會凍結你的資產,並且需要本人自證清白。對於被訴內幕交易的中國公民,以後不能再去美國,去美國會被要求配合調查。

長期從事美股訴訟的律師表示,SEC對於涉嫌內幕交易的投資者會被處於非常重的罰金和承擔刑事責任。罰款的金額是利益所得的好多倍,從而足夠有震懾力。另外會按照案件的輕重來提起刑事訴訟,涉嫌內幕交易者需要承擔相應的刑事責任。

美國對於內幕交易的監管非常嚴格,除了SEC有完善的機制進行監管外,還有著較嚴格的懲罰制度。所以習慣了在中國股市「炒消息、炒概念」的股民,千萬不要把大陸那一套用在美國為好。

責任編輯:傅美萱

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