光大证券内幕交易 被罚5.2亿

【看中国2013年08月31日讯】中国证监会周五（8月30日）通报对光大证券乌龙指事件的处罚决定，认定光大内幕交易，对其罚款5.2亿多元，没收非法所得8721万元，并停止光大证券从事自营业务。 看中国网站 禁止建立鏡像網站。返回正版看中国网站。

证监会新闻发言人说，证监会认定光大证券8·16异常交易行为构成内幕交易、信息误导、违反内控管理规定等多项违法违规行为，同时指光大董秘回应误导公众。 看中国网站 禁止建立鏡像網站。返回正版看中国网站。

发言人说，光大证券知悉异动真正原因，投资者并不知情，公司本应戒绝交易，待内幕信息公开后再卖空合理避险，但其具体作为违反了市场公平交易的原则。

证监会同时对相关四位决策人徐浩明（光大证券前总裁）、杨赤忠（光大证券总裁助理）、沈诗光（光大证券计财部总经理）、杨剑波（光大证券策略投资部负责人）处以终身证券市场禁入的处罚，没收证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿。

公司董秘梅键也因误导公众被罚。证监会说，身为公司履行信息披露责任人，未作核实即以个人身份发表言论，加剧了市场波动，造成误导，对梅键责令改正并罚款20万元。

光大证券股票当天临时停牌，这也是继本月16日和22日停牌后的再次停牌。

乌龙指

8月16日，光大证券策略投资部开展ETF套利交易，错误生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元人民币，实际成交72.7亿元。

这一重大乌龙事件，导致A股市场大幅波动，沪指创6年单日最大震幅。

事发当天光大董秘梅键说：“传闻不了解光大证券严格的风控，根本不存在70亿元乌龙，传闻纯属子虚乌有。”

股民随后指责梅键在没弄清情况之前就断然否认，有故意掩盖的嫌疑。

18日，证监会便公布了“8•16”事件的初步核查结果，称是系统设计缺陷所致，尚未发现存在人为操作差错，已对光大证券立案调查。

22日，光大证券董事会通过议案，同意接受光大证券总裁徐浩明提出的辞去公司董事、总裁职务的申请，光大证券董事长袁长清代行公司总裁职责。

来源:BBC中文网

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